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      1. 減持新規出臺80天 違規減持行為時有發生

        來源:證券日報 作者: 日期:2017-08-14 編輯:admin       發送給好友     打印     收藏    返回首頁    

        截至昨日,證監會發布《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》已有80天。新規完善了原有的減持規定,劍指清倉式減持、“精準”減持、過橋減持等市場亂象。從新規實行后的情況來看,部分上市公司董監高或重要股東依然存在違規減持事件。

         
          “大股東及董監高減持股份,一直是市場和投資者關注的重點,減持影響了市場交易秩序,關乎投資者切身利益。近期,證監會出臺了股份減持新規,交易所的一線監管也必須同步跟進,嚴格執行減持罰則,防控異常減持行為。”上交所有關負責人表示。
         
          據介紹,今年以來,針對違規減持行為,上交所共處理案件12件,其中對涉及多項違規、違規情節嚴重的冠豪高新(600433,股吧)、江河集團等公司股東或董監高予以公開譴責。針對新規發布后出現的違規行為,也已及時啟動了紀律處分程序。后續,仍將切實加強對股份減持的監管,嚴肅查處各類違規減持行為。
         
          今年6月9日,上交所發布了《關于對浙江濟民制藥(603222,股吧)股份有限公司副總經理馬桂驗予以監管關注的決定》。據介紹,經查明,2017年6月5日,濟民制藥副總經理馬桂驗通過集中競價交易減持濟民制藥股票5000股,成交均價為15.02元/股,成交金額為75100元,獲得收益52365元。6月6日,公司才公告上述交易情況。公司副總經理馬桂驗在減持前未預先披露減持計劃,其減持行為不符合中國證監會和上交所相關規則中關于“上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃”的要求。
         
          不過,另經查明,馬桂驗自愿承諾將本次減持所獲收益上繳公司。據此,可對其酌情從輕處理。上交所決定對馬桂驗予以監管關注。
         
          深交所方面,同樣對一些違規減持的行為采取了監管措施。7月21日,深交所發布《關于對無錫洪匯新材料科技股份有限公司股東許端平的監管函》。監管函稱,2017年7月17日,許端平通過深交所集中競價交易減持洪匯新材股票5萬股,減持前持有公司股份405萬股,占公司總股份的3.75%。
         
          深交所稱,許端平在洪匯新材《首次公開發行股票上市公告書》中承諾“將及時、充分履行股份減持的信息披露義務,減持前3個交易日將通過洪匯新材發布減持提示性公告”。本次在減持前未預先披露減持提示性公告,違反了上述承諾。
         
          今年6月30日,深交所發布對揚子新材(002652,股吧)董事許孝男的監管函。據介紹,2017年6月23日,許孝男通過深交所集中競價交易減持揚子新材股票10萬股,交易金額為73.75萬元。許孝男在減持前未預先披露減持計劃。深交所要求許孝男充分重視上述問題,吸取教訓,杜絕上述問題的再次發生。
         
          雖然滬深交易所都對違規減持予以關注,但從自律監管來看,監管措施主要還停留在書面警示、通報批評等喊話層面。對此,有市場人士建議,監管部門可進一步出臺政策,如規定違規減持者所得收益全部上繳投資者保護基金;或要求減持者“回購”所減持的全部股份,如果有多余差額的,全部上繳上市公司;造成投資者損失的,由其承擔賠償責任等。
         
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